• 葛洲坝国际公司遵循国际协议、契约，对《关于特别是作为水禽栖息地的国际重要湿地公约》、《保护世界文化和自然遗产公约》、《生物多样性公约》等国际协议、契约进行了识别、获取并发布执行（参见《关于发布<2010年质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求文件清单>的通知》（中葛股安质环〔2010〕93号）（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。
• 葛洲坝国际公司于1996年建立、实施ISO14001环境管理体系，2005年通过认证审核取得体系认证证书，分别于2008年、2011年和2014年三次通过换证审核（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。
• 据葛洲坝国际公司介绍，公司每年开展节能环保月、世界环境日活动（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，葛洲坝国际公司政策承诺遵守项目所在国法律中的环境与社会标准要求，且不低于中国法律中的环境与社会标准要求（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 索普拉多拉项目采用的环境标准和劳工标准严格遵守厄瓜多尔法律，且比中国法律要求的标准更高（2015年2月实地考察）。

• 据葛洲坝国际公司介绍，在投标阶段市场部门组织编制环境保护管理计划，公司专家及安全质量环保部门对其进行评审。在实施阶段，安全质量环保部门监督、检查环境保护管理计划的进一步细化和实施（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。
• 《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》中提到：投资项目立项时编制环境影响评估报告并通过有关部门的审查；投资项目论证过程中把治理环境问题的费用计入投资成本；投资项目实施过程中争取国家环保补贴与落实环保资金；将投资项目环保问题纳入到投资项目管理责任制与约束性指标考核中；投资项目后评价中纳入环评相关内容；出台了相应的环境保护管理办法。
• 葛洲坝国际公司《环境保护管理办法》规定“投资建设项目，应认真做好环境影响评价，严格执行环境保护的‘三同时’制度”，同时要求按照GB/T24001- 2004标准建立环境管理体系。

• 环境管理计划是环境影响研究的一部分，通过了厄瓜多尔环境部的审核（2015年2月实地考察）。
• 中文版《葛洲坝-FOPECA联合公司Paute-Sopladora水电站项目环境保护计划》中提到的15项计划稍有不同，包括废弃物的综合处理、污水、水净化厂、气体排放的检测监控、粉尘颗粒物质排放的监测监控、噪声排放的监测监控、工业用水和水体的检测监测监控、通道的建设和维护、机器和设备的维修车间、剩余材料的处理和处置、材料来源管理（矿区和采石场）、营地车间和工厂的废弃、培训计划、社群关系的环境政策、植被恢复计划（百度文库）。
• 根据葛洲坝国际公司介绍，索普拉多拉项目初期厄瓜多尔国家电力委员会曾在其机构网页上公布了索普拉多拉项目的环境影响研究及环境管理相关文件，但是现在该机构网页中只有最新项目的相关审批文件（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，葛洲坝国际公司遵循国际协议、契约，对《关于特别是作为水禽栖息地的国际重要湿地公约》、《保护世界文化和自然遗产公约》、《生物多样性公约》等国际协议、契约进行了识别、获取并发布执行。（参见《关于发布<2010年质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求文件清单>的通知》（中葛股安质环〔2010〕93号）（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。
• 据葛洲坝国际公司介绍，公司非常关注风险，并兑现承诺，减少环境和社会影响，并在实施阶段逐渐落实。例如截流之后对河流的影响，对动物影响、生态流量控制、动物通道等都会在设计阶段考虑（2014年12月葛洲坝国际公司访谈）。
• 《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》中提到公司尊重自然规律，积极维护生物多样性。在施工生产中，采取科学和规范的施工方法，最大限度地减少施工活动给周围环境造成的不利影响，如优化施工组织设计，减少土地占用，严禁滥砍乱伐、滥捕乱杀，严格保护周围环境、动植物和植被，保持原始地形地貌。
• 《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》中同时也提到公司在工程建设中保护自然栖息地、湿地、森林、野生动物廊道、农业用地。公司遵循“避让、少占、恢复、补偿”的生态环境保护原则，合理规划施工用地，尽量选择荒地、废地，少占用农田、耕地、森林等。在自然栖息地、湿地、森林等生态敏感区域施工时，综合考虑环境影响评价报告、水土保持方案及批复文件等提出的要求和措施，结合当地环境和工程特点，在边界设置警示牌，合理优化施工组织设计及方案，编制并实施专项环境保护措施。对已完工程的临时道路、取弃土场、砂石料场等，及时进行复垦，并采取移植草皮、播种草籽等人工增殖措施，努力把施工可能对生态环境造成的不利影响降到最低程度。

• 道路建设、设施与弃渣场、排土、机械噪声、植被清理等人为活动已经迫使许多动物离开此区域（2015年2月实地考察）。• 导流隧洞位于国家森林公园内（陈平等，2013，《厄瓜多尔保特－索普拉多拉电站工程环境保护浅谈》，《四川水利》5：52 - 55）。不清楚公司将如何在隧道工程以外的地方重新造林（2015年2月实地考察）。• 根据葛洲坝国际公司介绍，他们已经采取预防措施，没有发生过需要进一步缓解措施的环境事故。公司通过教育培训告知工人不要抓捕或伤害熊类。在施工开始前，已经开展调查以确定项目地点的重要动植物物种。对识别的物种进行迁移或移植。有时候，被清理的原生植被暂时移植到苗圃，将被用于弃渣场区域的植被恢复。然而，项目团队考察了最早的弃渣场，现已重建植被，发现大部分重建植被都是同一个外来入侵物种（2015年2月实地考察）。

• 《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》中提到葛洲坝国际公司尊重自然规律，积极维护生物多样性。在施工生产中，采取科学和规范的施工方法，最大限度地减少施工活动给周围环境造成的不利影响，如积极开展粉尘、噪声、废渣、生活污水和施工废水等治理，减少污染物排放量。
• 《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》中提到葛洲坝国际公司制定了《污水排放管理规定》、《大气污染物排放管理规定》、《固体废物处理规定》等管理制度，严格控制生产经营过程中产生的废水、废气及固体废弃物。
• 葛洲坝国际公司遵循污染物排放和环境质量标准，制定了《环境保护管理办法》、《环境监测管理暂行规定》、《污水排放管理规定》、《大气污染物排放管理规定》、《噪声控制规定》、《固体废物处理规定》、《放射环境管理规定》、《水土保持规定》等系列环境管理制度（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 环境保护计划包括废弃物处理方案、废水污水处理方案、气体排放监测方案、噪声排放监测控制方案、工业用水监测方案等（《葛洲坝-FOPECA联合公司Paute-Sopladora水电站项目环境保护计划》）。
• 废水通过隔油池除去油脂与无机污染物。施工设备的废水样本每月定期送往昆卡的实验室进行检测。公司在受影响区域定期检测噪声水平以及水泥厂和隧道内的微粒。对道路浇水以减少微粒（2015年2月实地考察）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，虽然没有成文的相关政策，但是在所有项目中葛洲坝国际公司遵循有关环境保护法律法规及标准，按照项目环境影响评价文件，对项目涉及的物质和非物质文化遗产采取保护措施（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 公司在项目开始前审查了环评的文化评估部分，确认是否存在历史与文化遗址。施工前，厄瓜多尔文化遗产研究院来到现场，决定是否需要保护这些文化遗址（2015年2月实地考察）。
• 项目区域附近发现了文物古迹区。葛洲坝国际公司在周围拉铁丝网警示，在部分区域修铅丝笼保护边坡，防止由于边坡不稳对遗址造成破坏，对部分区域地表水进行引排，避免水土流失破坏遗迹（陈平等，2013，《厄瓜多尔保特－索普拉多拉电站工程环境保护浅谈》，《四川水利》5：52 - 55）。

• 《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》中提到葛洲坝国际公司尊重自然规律，积极维护生物多样性。在施工生产中，采取科学和规范的施工方法，最大限度地减少施工活动给周围环境造成的不利影响，如加强开挖边坡治理，防止冲刷和水土流失。
• 葛洲坝国际公司制定了《水土保持管理办法》，对于投资项目和施工生产项目均实行“预防为主，防治结合”原则，施工项目中对土石方开挖、永久性边坡处理、渣料存放和处置、排水设施和植被修复都提出了相关的要求（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 中文版《环境保护手册》中没有专门的处理水土流失与泥沙管理的计划（《葛洲坝-FOPECA联合公司Paute-Sopladora水电站项目环境保护计划》）。
• 根据葛洲坝国际公司介绍，在施工期间，项目部采取了一系列防止水土流失的措施，如：严格按照设计进行边坡开挖，自上而下分层开挖、禁止超范围开挖、严格控制开挖边线及坡度，及时支护确保边坡稳定。弃渣场严格按环境管理计划执行，清理腐植土，设盲沟、分层填筑、设排水沟、铺土工膜、铺腐植土等，防止垮塌、水土流失等。洞室开挖过程中，所有洞口设置沉淀池，防止泥沙直接进入河流等措施。我们观察到，山上的排水有待更妥善地管理，以降低侵蚀风险（2015年2月实地考察和2015年4月16日葛洲坝国际公司的回复意见）。

• 葛洲坝国际公司在《信息沟通、协商与交流控制程序》中，明确了公司与相关方有关质量、环境与职业健康安全信息交流、协商与沟通，建立畅通的沟通渠道等。规定各相关部门、项目部负责将环境与职业健康安全控制和改进的有关信息传递给相关方，当环境因素和危险源与相关方有关时，应主动与相关方协商并达成一致。程序中涉及的外部相关方主要指业主、工程师、地方政府、大使馆等，并未明确与其他利益相关方（如社区或者民间组织等）的交流与沟通机制。
• 据葛洲坝国际公司介绍，葛洲坝国际公司制定了项目巡查管理办法，公司总部巡查组每年对各项目开展巡查工作1-2次，走访业主、工程师、地方政府等，并收集他们对项目履约、社区关系、环境保护等的意见和建议，其他相关方（包括社区）的意见和建议可以通过业主或地方政府转达（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，葛洲坝国际公司与工程所在地附近的各个地区有邮件往来及进行物质捐赠。不定期地拜访当地政府部门，就当地社区就业及社区利益等进行交流和沟通。每周与业主监理的专题会议关于利益相关方的意见讨论，监理作为调解人召开的人资系统月例会议。建立工人保护委员会以及工人安全健康委员会作为项目的两大协商机制（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。

• 葛洲坝国际公司建立了《信息沟通、协商与交流控制程序》，明确项目部负责收集、传递和处置项目实施工程中的有关信息。同时建立了《投诉管理办法》，明确申诉投诉和争议的解决流程，同时这个流程有时限和惩罚机制，采用责任制制度。根据葛洲坝国际公司介绍，项目部接到投诉或问题之后，需要24-48小时内反馈到总部。公司巡查组定期一年1-2次巡查，走访业主、工程师、地方政府等，了解周围民众的问题和诉求（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。
• 《信息沟通、协商与交流控制程序》和《投诉管理办法》涉及与内部员工和外部相关方的协商和投诉，程序中涉及的外部相关方主要指业主、工程师、地方政府、大使馆等，并未明确与其他利益相关方（如社区或者民间组织等）的协商和投诉机制。但是葛洲坝国际公司介绍，其他利益相关方如向业主、工程师、政府部门或项目部投诉，他们会一并按程序处理（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，日常申诉在组织机构框架内进行，主要的协商机制是项目部与工会间建立的工人保护委员会（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。社区申述通过对话协商机制进行解决。但是我们未能收集到该机制如何执行的详细信息（2015年2月实地考察）。根据葛洲坝国际公司介绍，未发生过社区申述事件（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。
• 厄瓜多尔工人曾向厄瓜多尔法院起诉葛洲坝国际公司（2015年2月实地考察）。2015年2月，厄瓜多尔工人组织了一次罢工，要求与中国工人同工同酬，提高从事高危工作的补偿，如在隧道中作业。厄瓜多尔工人也抱怨公司对当地文化不够尊重，曾有几则相关报道（Trabajadores de Proyecto Hidroeléctrico Sopladora paralizan sus actividades，http://www.dailymotion.com/video/x2i7nim）。根据葛洲坝国际公司介绍，该起罢工事件，项目部按照既定的纠纷处理机制进行处理，劳工部已将此次罢工定性为非法罢工，事件在劳工部介入后已平息（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。

• 葛洲坝中国水电国际公司在介绍社会责任概况时提到，公司以促进项目所在国当地人民的民生进步为己任，从当地人民最亟待解决的问题入手，倡导并积极参与教育与培训、医疗服务、赈灾救援、环境保护和社区建设等众多领域的公益事业，投入巨额资金，回报社会（http://www.gzbgj.com/col/col7595/index.html）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，项目部承担的社会责任还包括在工程实施工程中雇佣相当比例的残疾人、给社区提供物资捐赠、社工服务等。在与厄瓜多尔工人签订的《集体合同》中，葛洲坝国际公司承诺提供困难家庭补助、教育援助金等，同时在项目竣工时向员工支付奖金红利（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。

• 据葛洲坝国际公司介绍，公司尊重当地文化和要求，充分利用当地配置资源，解决就业，严格执行当地法律法规，工资全球化（2014年12月葛洲坝国际公司访谈）。
• 葛洲坝国际公司制定了《海外机构外籍员工聘用管理办法》，明确了各级人员遵守所在国法律、尊重当地风俗文化的原则，要求各单位与当地员工按当地法律签订劳动合同，做好入职培训、业务培训、薪酬福利水平原则上参照当地劳动力市场同类型岗位确定，依据所在国法律，为外籍员工办理必要的社会保险、交纳法定的税费，员工休息休假按照当地法规政策执行（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。
• 根据葛洲坝国际公司介绍，公司每季度定期征求员工对公司发展、企业管理、后勤保障、个人发展等方面的意见，每年通过职代会公开征求员工意见，在企业内部开展公示活动等（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，公司雇佣中国员工时遵守了厄瓜多尔和中国两国的劳工（劳动）法，未发生过纪录在案的违反国际人权的事件（2015年2月实地考察和2015年4月16日葛洲坝国际公司的回复意见）葛洲坝直接雇佣当地工人并根据劳工部设立的标准确定工人的基本薪资。最低薪资不低于基本薪资，且每年薪资增幅为去年通胀率加3%。12名厄瓜多尔工人试图组织并要求更高的薪资和更好的生活条件，但被公司解雇。工人们提起诉讼，劳工部前往并为工人召开了一次有关工人权利的会议。厄瓜多尔工人随后建立了工会（2015年2月实地考察）。
• 厄瓜多尔工人选择为项目工作的原因是他们可以通过加班工作挣得更多（约700美元/月，一般薪资为400美元/月），但有的工人称，如果他们有任何不满就会失去加班工作的机会。公司为工人提供免费医疗、免费食物、免费洗衣、免费家居用品、特殊津贴、娱乐和体育设施等（2015年2月实地考察）。

• 据葛洲坝国际公司介绍，公司制度文件是涉密文件，因此我们只在葛洲坝国际公司办公室翻阅了相关程序文件，包括《质量、环境与职业健康安全管理体系文件》，以及其中的《工程项目职业健康安全运行控制程序》。《质量、环境与职业健康安全管理体系文件》中提出葛洲坝国际公司的环境与职业健康方针为控制一切隐患风险，确保全员健康安全，建设绿色环保工作，营造和谐发展环境；环境与职业健康安全目标为：无生产性死亡事故，无新增职业病患者，无环境事件（2014年12月葛洲坝国际公司访谈，2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 2014年4月1日，施工场地发生爆炸事故，导致4名中国工人遇难（“厄瓜多尔爆炸导致四名中国工人遇难”，http://news.xinhuanet.com/english/world/2014-04/03/c_133233899.htm, http://wenku.baidu.com/view/59507d464a7302768e9939f7.html）。
• 葛洲坝国际公司执行当地职业健康管理规定，工地设置医院，每个施工区域设置临时医疗点。所有员工配置多达近20种的劳动保护用品，并定期更换。为当地员工缴纳社保，与保险公司签订意外伤害和生命保险等（2015年2月实地考察）。
• 索普拉多拉项目施工采用OHSAS18000和ISO14000《职业健康和安全管理规范》体系（陈平等，2013，《厄瓜多尔保特－索普拉多拉电站工程环境保护浅谈》，《四川水利》5：52 - 55）。

• 葛洲坝中国水电国际公司在介绍社会责任概况时提到，公司实施国际项目“资源配置国际化，劳务管理属地化”战略，刺激工程所在国的物资供应，有效推进当地经济增长，为当地民众提供就业机会、提升当地民众劳动技能与管理才能（http://www.gzbgj.com/col/col7595/index.html）。
• 根据葛洲坝国际公司介绍，具体项目雇佣当地工人的比例是按照当地具体要求以及劳务配额的要求来决定。如果所在国能解决劳工，则不用中国劳工（2014年12月葛洲坝国际公司访谈）。
• 根据葛洲坝国际公司介绍，他们从几年前开始就有将当地培训的员工纳入葛洲坝国际公司正式员工，派往其他国家工作（2014年12月葛洲坝国际公司访谈）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，中厄工人比例为1：4。人力资源部、安全管理部、环境管理部、诊所部、运营管理部、财务部、施工管理部等均雇佣了厄瓜多尔当地人。厄瓜多尔工人大多从事司机、设备修理工人、设备操作员、电焊工和搬运工等工作。当地工人雇佣之后会提供安全、环境、卫生和技术培训（2015年2月实地考察）。

• 据葛洲坝国际公司介绍，反腐倡廉是公司的长期政策。设立有专门机构，纪委监察部，6人专职，主要工作包括：1.贯彻落实上级部署精神；2.制定公司内部规章制度；3.监督公司每个员工的执行；4.受理投诉，处理腐败行为；5.宣传教育。反腐倡廉工作的基本思路分为三个阶段：第一阶段，想腐败的人不敢腐败，加大处罚力度；第二阶段，加强制度建设，没有机会腐败，不能腐败。例如，推行，重大事项不能一个人决定，民主集中制，如公司治理，董事会，经理，监事，互相牵制机制，没有机会腐败；第三阶段，进入境界，不想腐败，成为自觉行为。现在葛洲坝国际公司正在第二阶段过渡到第三阶段的进程中（2014年12月葛洲坝国际公司访谈）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，公司严格执行不参与当地的政治活动的政策（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。反腐倡廉小组由党总支书记为组长，项目经理为副组长，其他领导班子成员及各部门负责人为成员，共22人。每年反腐小组预算12000元左右。平均每季度组织一次反腐倡廉政策方面的培训（2015年2月实地考察）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，葛洲坝国际公司建立了《法律法规与其它要求及和规定评价程序》，明确公司法律事务部负责有关法律法规及要求的获取、识别、登记、发放及更新的归口管理。公司海外机构负责所在国的法律法规及其它要求的识别、获取、组织相应的培训。公司相关部门/海外机构定期对法律法规的遵守情况进行检查，确保符合当地和国家法律（2015年4月16日与葛洲坝国际公司关于修改意见的会议）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，在项目招投标阶段，通过当地代理，葛洲坝国际公司对当地法律法规进行了初步调查和评估。项目部安排一名副经理负责法律事务的管理，另项目部聘请了当地经验丰富的律师、合同专家、税务专家等协助法律法规的调查，保证项目实施符合当地和国家法律，保证合法合规性（2015年4月16日葛洲坝的回复意见）。
• 根据葛洲坝国际公司介绍，由于劳资双方对于劳动法规部分条款理解存在分歧，项目部收到了一些关于劳动保护、解聘程序方面的投诉（2015年2月实地考察）。

• 据葛洲坝中国水电国际公司介绍，公司制度文件是涉密文件，因此我们只在葛洲坝国际公司办公室翻阅了相关程序文件，包括《危险源辨识、风险评价及风险控制策划程序》、《事故、事件和不符合调查与处理程序》和《应急准备与响应控制程序》（2014年12月葛洲坝国际公司访谈）。
• 葛洲坝集团公司设立了突发公共事件应急管理委员会，下设应急管理委员会办公室，制定了《生产事故应急救援预案》、《设备事故应急预案》、《重、特大火灾事故应急预案》、《突发环境事件应急预案》等公司级应急预案29个（《中国葛洲坝集团股份有限公司2013年度社会责任报告》）。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，项目部开工至今编制了《安全生产重大事故应急预案》、《山体滑坡、泥石流应急预案》、《防盗防抢应急预案》、《防触电、防火灾应急预案》、《境外工程突发事件应急预案》等（2015年4月葛洲坝国际公司的回复意见）。
• 项目部在应急管理方案的指导下，成立应急组织机构。应急组织机构主要包括应急工作领导小组、应急救援小组、医疗援助小组、通讯小组等各种工作小组，并明确组织机构中各小组的责任和分工（陈平等，2013,《厄瓜多尔保特－索普拉多拉电站工程环境保护浅谈》，《四川水利》5：52 - 55）。该计划持续更新，并根据工程进度持续改善。中方和厄方人员都有进行培训和训练（2015年2月实地考察）。

• 葛洲坝国际公司《环境与职业健康管理手册》中关于信息交流、协商与沟通部分规定各相关部门、项目部负责将环境与职业健康安全控制和改进的有关信息传递给相关方，当环境因素和危险源与相关方有关时，应主动与相关方协商并达成一致。
• 葛洲坝集团制定了《作业现场危险源公示、公告管理规定》，对作业现场危险源如何进行公示公告提出了相关要求。

• 根据葛洲坝国际公司介绍，项目离居民区较远，主要采取了出入口控制和安全防护需求公告牌来管理和提示场地风险（2015年5月6日葛洲坝的回复意见）。